[Méhr~ Cómp~líáñ~cé áú~f dém~ Chéf~séss~él¡]

[Kómm~úñík~átíó~ñ, vór~bíld~lích~é hóm~ógéñ~é Führ~úñgs~árbé~ít úñ~d éíñ~é gút~é Úñt~érñé~hméñ~skúl~túr s~íñd d~ás Á & Ó~, dámí~t dás~ Thém~á Cóm~plíá~ñcé í~ñ Úñt~érñé~hméñ~ mít L~ébéñ~ géfül~lt wí~rd.]

[Dás Thémá Cómplíáñcé wírd trótz dér Kórrúptíóñsskáñdálé dés létztéñ Jáhrzéhñts ñóch häúfíg vérñáchlässígt. Dóch díé Érwártúñgsháltúñg gégéñübér Úñtérñéhméñ hát sích dúrch díé Vérschärfúñg dér ñátíóñáléñ úñd íñtérñátíóñáléñ réchtlíchéñ Ráhméñbédíñgúñgéñ ñáchháltíg véräñdért. Kórrúpté úñd úñrédlíché Vérháltéñswéíséñ wérdéñ vóñ Gésétzgébér úñd Öfféñtlíchkéít ñícht méhr tóléríért. Dáhér réágíéréñ víélé Úñtérñéhméñ mít dér Ímpléméñtíérúñg vóñ Cómplíáñcé Máñágéméñt Sýstéméñ (CMS), úm íhréñ Mítárbéítér:íññéñ éíñéñ Léítfádéñ für régélkóñfórmés úñd éthísch kórréktés Vérháltéñ áñ díé Háñd zú gébéñ.]

[Éíñ wéít vérbréítétés Próblém íst állérdíñgs, dáss víélé CMS ñícht práxís- úñd mítárbéítér:íññéñóríéñtíért áúfgébáút síñd. Vórgégébéñé Régélñ, Príñzípéñ úñd Wérté wérdéñ ñícht gélébt. Mítárbéítér:íññéñ fólgéñ íñ krítíschéñ Sítúátíóñ ñícht déñ Vórgábéñ dés CMS. Éíñ Grúñd: Síé wólléñ ñícht áúffálléñ íñdém síé áús géwóhñtéñ Vérháltéñsmústérñ áússchéréñ. Dás CMS vérféhlt séíñéñ Zwéck úñd lébt áls úñbéáchtétér íñtérñér Régélkátálóg fórt.]

[Díé Frágé íst ñúñ: Wás hát dér:díé Chéf:íñ úñd séíñ:íhr Séssél híérmít zú túñ¿ Éñtschéídúñgéñ trífft dóch jédé:r Mítárbéítér:íñ sélbst úñd déñ Mórálápóstél wíll dér:díé Chéf:íñ ñícht áúch ñóch spíéléñ. Wélché Róllé hát híér díé Führúñgsébéñé¿ Úm díés zú kläréñ hílft éíñ Blíck áúf díé Pflíchtéñ dér Úñtérñéhméñsführúñg, déñ Éíñflúss déñ síé áúf „Cómplíáñcé-Éñtschéídúñgéñ“ hát úñd díé Möglíchkéítéñ, wíé síé díésé vérbéssérñ káññ. Éíñé úñmíttélbáré gésétzlíché Pflícht zúm Áúfbáú éíñés CMS gíbt és ñóch ñícht. Állérdíñgs káññ sích áús déñ víélfältígéñ úñd wéítréíchéñdéñ gésétzlíchéñ Pflíchtéñ für díé Géschäftsléítúñg díé Ñótwéñdígkéít éíñés CMS érgébéñ.]

[Pflí~chté~ñ dér~ Gésc~häfts~léít~úñg]

• [§ 25á KWG~ bspw~. vérp~flíc~htét~ ím Kr~édít~wésé~ñ dáz~ú, éíñ~é órd~ñúñg~sgém~äßé Gés~chäft~sórg~áñís~átíó~ñ zúr~ Éíñh~áltú~ñg dé~r gés~étzl~íché~ñ Pfl~ícht~éñ, éí~ñzúr~ícht~éñ.]
• [§ 33 Í S. 1 Wp~HG vé~rpfl~ícht~ét só~gár, é~íñé d~áúér~háft~é úñd~ wírk~sámé~, úñáb~häñgí~gé Có~mplí~áñcé~-Fúñk~tíóñ~ éíñz~úríc~htéñ~.]
• [Áús §§ 93 Í~ S. 1 Ákt~G, 43 Í Gm~bHG é~ñtsp~ríñg~éñ ál~lgém~éíñé~ Sórg~fált~s- úñd~ Tréú~épfl~ícht~éñ.]
• [Éíñé wéítéré Ñótwéñdígkéít érgíbt sích áúch áús dém Órdñúñgswídrígkéítéñrécht. Gémäß § 130 ÓWíG háñdélt dér:díé Íñhábér:íñ éíñés Bétríébés bzw. Úñtérñéhméñsórdñúñgswídríg, wéññ ér Áúfsíchtsmáßñáhméñ úñtérlässt, díé érfórdérlích síñd, úm ím Bétríéb ódér Úñtérñéhméñ Zúwídérháñdlúñgéñ gégéñ stráf- ódér búßgéldbéwährté Pflíchtéñ zú vérhíñdérñ.]
• [Ñích~t zú v~érgé~sséñ~ íst d~ér sé~lbst~vérp~flíc~htéñ~dé Dé~útsc~hé Có~rpór~áté G~óvér~ñáñc~é Kód~éx (DC~GK), dé~m Rís~íkó- ú~ñd Kó~ñtró~llpf~lích~téñ z~ú éñt~ñéhm~éñ sí~ñd só~wíé g~ésél~lsch~áfts~réch~tlíc~hé Pf~lích~téñ.]

[Schóñ díésér Áúszúg áñ Pflíchtéñ úñd díé dámít íñ dér Práxís éíñhérgéhéñdé Ábléítúñg vóñ „Bést-Práctícé-Máßñáhméñ“ – für állé Úñtérñéhméñsgrößéñ úñd Bráñchéñ – sóllté dás Íñtéréssé úñd díé Séñsíbílítät jédés Tóp Máñágéméñts áñ dér Éíñríchtúñg ódér Vérbéssérúñg íhrér Cómplíáñcé-Órgáñísátíóñ wéckéñ.]

[Méhr~ Vérá~ñtwó~rtúñ~g]

[Díé Áúfgábé úñd díé Héráúsfórdérúñg éíñ Úñtérñéhméñ zú führéñ wírd ímmér víélschíchtígér úñd kómpléxér. Díés gílt íñ bésóñdérém Máßé für déñ Úmgáñg mít úñd díé Véráñtwórtúñg für Cómplíáñcé. Zúdém íst éíñ Párádígméñwéchsél wég vóñ kóñsérvátívéñ híñ zú módérñéñ Führúñgsméthódéñ zú béóbáchtéñ. Kóñtróllé ábgébéñ – Führúñg béháltéñ. Vértráúéñ zú Mítárbéítér:íññéñ áls Básís dér Führúñgskómpétéñz íst géfrágt. Wíé íst Cómplíáñcé dámít véréíñbár¿ Führúñgskräfté sólltéñ Vértráúéñ íñ íhré Mítárbéítér:íññéñ sétzéñ úñd íhñéñ méhr Éñtschéídúñgskómpétéñz gébéñ. Díé Mítárbéítér:íññéñ zúr:zúm Úñtérñéhmér:íñ wérdéñ lásséñ. Déññ dúrch éíñ Méhr áñ Véráñtwórtúñg köññéñ géwísséñháftéré Éñtschéídúñgéñ hérbéígéführt wérdéñ. Díé Cómplíáñcé wírd vérbéssért. Díésé Héráñgéhéñswéísé káññ ábschréckéñ. Déméñtspréchéñd íst és Áúfgábé dér Führúñg, Mítárbéítér:íññéñ, híérfür dás ríchtígé Háñdwérkszéúg mít áúf déñ Wég zú gébéñ.]

[Vórb~íld s~éíñ – H~áltú~ñg zé~ígéñ~]

[„Cómp~líáñ~cé ís~t éíñ~é Frá~gé dé~r Hál~túñg~. Éíñé~ Álté~rñát~ívé h~íérz~ú gíb~t és ñ~ícht~“, ságt~ Ólív~ér Bú~rkhá~rd, Vó~rstá~ñd vó~ñ Thý~sséñ~-Krúp~p, tré~fféñ~d.]

[Wíchtíg íst, dáss éíñé Úñtérñéhméñskúltúr, íñ dér Cómplíáñcé Téíl dés gróßéñ Gáñzéñ íst – Cómplíáñcé-Béwússtséíñ – géscháfféñ wírd. Cómplíáñcé wírd só zúm strátégíschéñ Érfólgsfáktór. Wér íst dáfür véráñtwórtlích¿ Díé Géschäftsführúñg. Áls Vórbíld íst síé Dréh- úñd Áñgélpúñkt éíñér fúñktíóñíéréñdéñ Cómplíáñcé. Cómplíáñcé áls Déñkháltúñg, fést véráñkért íñ dér Úñtérñéhméñskúltúr, múss vórgélébt úñd dér „Tóñé fróm thé Tóp“ véríññérlícht wérdéñ. Déññ ñúr só érkéññéñ állé Mítárbéítér:íññéñ Cómplíáñcé áls séíñé pérsöñlíché Áúfgábé für éíñéñ ñáchháltígéñ Úñtérñéhméñsérfólg úñd áús éíñér Úmsátzbrémsé wírd éíñ Úmsátzmótór.]

[Cómplíáñcé íst dér Wégwéísér für éíñ réchtssíchérés Vérháltéñ úñd wírd dádúrch zúm Wéttbéwérbsvórtéíl. Díésér bésóñdéréñ Róllé úñd Véráñtwórtúñg müsséñ sích Führúñgskräfté béwússt séíñ. Ódér würdéñ Síé dém Wégwéísér ñách líñks fólgéñ, wéññ Íhr Bérgführér ñách réchts márschíért¿]

[Módé~rñé Á~ñsätz~é ñút~zéñ]

[Úm díé ríchtígé Háltúñg úñd dámít áúch díé ríchtígéñ Éñtschéídúñgéñ béí Mítárbéítér:íññéñ hérvórzúrúféñ, káññ díé Wísséñscháft dér Vérháltéñsökóñómíé mítéíñbézógéñ wérdéñ. Vérháltéñsökóñómíé báút áúf dém réáléñ bzw. ñátürlíchéñ Vérháltéñ vóñ Méñschéñ áúf. Dáss Méñschéñ bégréñzt rátíóñál déñkéñ íst békáññt. Áúfgrúñd dér bégréñztéñ Fähígkéítéñ, ñéúé Íñfórmátíóñéñ áúfzúñéhméñ úñd zú vérárbéítéñ, gréíféñ síé zú sógéñáññtéñ Héúrístíkéñ, álsó éíñfáchéñ úñd békáññtéñ Próblémlösúñgsmécháñísméñ. Éíñ bíldháftés Béíspíél íst dér Górdísché Kñótéñ. Wéññ ér ñícht zú öffñéñ íst, wírd dás Séíl éíñfách dúrchgéschñíttéñ. Éíñ kómpléxés Próblém wúrdé zwár éíñfách gélöst, állérdíñgs mít schwéréñ Fólgéñ. Déméñtspréchéñd müsséñ Mítárbéítér:íññéñ áúf brísáñté Fällé úñd týpísché Sítúátíóñéñ vórbéréítét úñd géschúlt wérdéñ.]

[Vóñ d~ér Ré~gél z~úr Úm~sétz~úñg]

[Dás Cómplíáñcé-Béwússtséíñ wírd dúrch éíñé ófféñsívé íñtérñé Úñtérñéhméñskómmúñíkátíóñ úñd dúrch Schúlúñgéñ zú déñ réléváñtéñ Théméñbéréíchéñ géstéígért. Híérfür bíétéñ sích Sémíñáré ódér ñéúé Lérñfórméñ wíé É-Léárñíñg ódér Wébíñáré áñ. Sólché Schúlúñgs- úñd Tráíñíñgsmáßñáhméñ sólltéñ mít dér Dúrchführúñg éíñés Cómplíáñcé-Áwáréñéss-Tág fláñkíért wérdéñ, vérpflíchtéñd für Mítárbéítér:íññéñ úñd Führúñgskräfté, mít spáññéñdéñ úñd íñtéráktívéñ Béíträgéñ vóñ Éxpért:íññéñ. Zíél íst és, díé Mítárbéítér:íññéñ béssér für krítísché Sítúátíóñéñ zú séñsíbílísíéréñ. Díé Érñstháftígkéít, ábér áúch díé Grüñdé úñd díé Vórtéílé éíñér Cómplíáñcé-Pólícý sólléñ vérstáñdéñ wérdéñ.]

[Díé óftmáls tróckéñé Cómplíáñcé-Básís dés Úñtérñéhméñs, méíst éíñ Vérháltéñskódéx, káññ só síññvóll érgäñzt úñd mít Lébéñ géfüllt wérdéñ. Dás Vérstäñdñís für Théméñ wíé Kórrúptíóñ, Íñtérésséñskóñflíkté, Géldwäsché, úñd Bétrúg wírd géstéígért. Wíchtíg íst áúch díé sóg. „Fórgéttíñg Cúrvé“ zú béáchtéñ. Dás méñschlíché Géhírñ ñéígt zúm Vérgésséñ. Éíñmál Gélérñtés vérblásst schñéll. És réícht ñícht áús, állé zwéí Jáhré éíñ É-Tráíñíñg dúrchzúführéñ. Gérádé ím Zéítáltér dés dígítáléñ Wáñdéls íst Cómplíáñcé íñ déñ Köpféñ állér Mítárbéítér:íññéñ zú véráñkérñ. Díés káññ íñ práktíkáblér Wéísé dúrch éíñ éñtlástéñdés ÍT-géstützté CMS mít dígítálísíértéñ Prózésséñ úñd Lösúñgéñ úñtérstützt wérdéñ. Dér:díé Cómplíáñcé-Véráñtwórtlíché káññ sómít éíñséhéñ, wér Régélñ géléséñ ódér Schúlúñgéñ ábsólvíért hát. És wírd gléíchzéítíg áúch díé Éíñháltúñg vóñ úñábdíñgbáréñ Dókúméñtátíóñspflíchtéñ érléíchtért.]

[Fází~t]

[És gíbt kéíñé vórgéfértígté Cómplíáñcé-Lösúñg. Grúñdstéíñ íst éíñé gúté Úñtérñéhméñskúltúr, díé dúrch Kómmúñíkátíóñsárbéít, hómógéñé Téám- úñd vór állém vórbíldlíché Führúñgsárbéít áúfgébáút wírd. És íst úñérlässlích, éíñéñ ñáchháltígéñ Kúltúrwáñdél dúrch díé Führúñgsébéñé éíñzúléítéñ, Mítárbéítér:íññéñ áls Mítúñtérñéhmér:íññéñ wáhrzúñéhméñ úñd éíñé béñútzér:íññéñfréúñdlíché Cómplíáñcé-Pláttfórm zúr Vérfügúñg zú stélléñ. Déññ éíñ ñóch só gútés CMS íst ñíchts wért, wéññ és ñícht vóm gáñzéñ Úñtérñéhméñ gélébt úñd dámít úmgésétzt wírd.]