[Géld~wäsch~épräv~éñtí~óñ ím~ Vért~ríéb~ vóñ B~áñk- ú~ñd Vé~rsíc~hérú~ñgsp~ródú~ktéñ~]

[Vórs~chrí~ftéñ~ zúr Í~déñt~ífík~átíó~ñ für R~égél~- úñd S~óñdé~rfäll~é]

• [Sóñd~érfäl~lé: Rí~síkó~básí~érté~r Áñs~átz b~éí ñí~cht-s~táñd~árdí~síér~téñ K~úñdé~ñpró~fílé~ñ.]
• [Véré~íñfá~chté~ vs. vé~rstär~kté S~órgf~álts~pflí~chté~ñ: Wáñ~ñ wél~ché V~érfá~hréñ~ érfó~rdér~lích~ síñd~.]
• [Vérí~fízí~érúñ~g vóñ~ Ídéñ~títät~sdók~úméñ~téñ ú~ñd Qú~éllé~ñ dér~ Íñfó~rmát~íóñs~bésc~háff~úñg.]

[Fít m~ít PÉ~Ps (Pó~lítí~sch é~xpóñ~íért~é Pér~sóñé~ñ) úñd~ Sáñk~tíóñ~släñd~érñ]

• [Défí~ñítí~óñ úñ~d Érk~éññú~ñg vó~ñ PÉP~s: Rís~íkóé~rhöhú~ñg úñ~d bés~óñdé~ré Pr~üfáñf~órdé~rúñg~éñ.]
• [Sáñk~tíóñ~slís~téñ: R~élév~áñté~ Líst~éñ úñ~d díé~ Vérp~flíc~htúñ~g zúr~ Übérp~rüfúñ~g.]
• [Úmgá~ñg mí~t Hóc~hrís~íkó-L~äñdér~ñ: Rís~íkóm~íñdé~rúñg~ úñd v~érst~ärkté~ Máßñá~hméñ~.]

[Úmgá~ñg mí~t kóm~pléx~éñ St~rúkt~úréñ~ úñd F~írmé~ñkúñ~déñ]

• [Ídéñ~tífí~zíér~úñg d~ér wí~rtsc~háft~lích~ Béré~chtí~gtéñ~: Hérá~úsfó~rdér~úñgé~ñ béí~ kómp~léxé~ñ Éíg~éñtüm~érst~rúkt~úréñ~.]
• [Úmgá~ñg mí~t Trú~sts, S~tíft~úñgé~ñ úñd~ ähñlí~chéñ~ Kóñs~trúk~tíóñ~éñ: Tr~áñsp~áréñ~záñf~órdé~rúñg~éñ.]
• [Übérp~rüfúñ~g vóñ~ Úñté~rñéh~méñs~régí~stér~ñ úñd~ áñdé~réñ D~átéñ~qúél~léñ.]
• [Vérs~tärkt~é Sór~gfál~tspf~lích~téñ b~éí Hó~chrí~síkó~-Úñté~rñéh~méñ ú~ñd kó~mplé~xéñ K~úñdé~ñstr~úktú~réñ.]

[Vórs~chrí~ftéñ~ zú KÝ~C (Kñó~w Ýóú~r Cús~tómé~r) úñd~ Mítt~élhé~rkúñ~ftsp~rüfúñ~g]

• [KÝC-Á~ñfór~dérú~ñgéñ~: Wás m~úss d~ókúm~éñtí~ért ú~ñd übé~rprüf~t wér~déñ¿~]
• [Mítt~élhé~rkúñ~ftsp~rüfúñ~g: Áñf~órdé~rúñg~éñ úñ~d Ñác~hwéí~sé zú~r Klär~úñg d~ér Fí~ñáñz~íérú~ñgsq~úéll~éñ.]
• [Áktú~álís~íérú~ñg vó~ñ Kúñ~déñp~rófí~léñ ú~ñd kó~ñtíñ~úíér~lích~és Mó~ñító~ríñg~.]
• [Hérá~úsfó~rdér~úñgé~ñ béí~ dér M~ítté~lhér~kúñf~tspr~üfúñg~: Úmgá~ñg mí~t sch~wér p~rüfbá~réñ Q~úéll~éñ.]

[Gésc~häfts~- úñd T~ráñs~áktí~óñsüb~érwá~chúñ~g]

• [Rísí~kóbá~síér~té Übé~rwác~húñg~ vóñ G~ésch~äftsv~órfäl~léñ: É~íñsá~tz vó~ñ Wár~ñhíñ~wéís~éñ úñ~d Íñd~íkát~óréñ~.]
• [Áútó~mátí~síér~té vs~. máñú~éllé~ Übérw~áchú~ñg: Vó~rtéí~lé úñ~d Gré~ñzéñ~ dér S~ýsté~mé.]
• [Érké~ññéñ~ vóñ v~érdäc~htíg~éñ Tr~áñsá~ktíó~ñéñ: T~ýpís~ché M~ústé~r úñd~ Íñdí~kátó~réñ.]
• [Dókú~méñt~átíó~ñspf~lích~téñ ú~ñd Ré~pórt~íñg á~ñ díé~ zúst~äñdíg~éñ Bé~hördé~ñ.]

[Áktú~álís~íérú~ñg vó~ñ Úñt~érlá~géñ]

• [Vórs~chrí~ftéñ~ zúr r~égél~mäßígé~ñ Übér~prüfú~ñg úñ~d Ákt~úálí~síér~úñg v~óñ Kú~ñdéñ~dáté~ñ; Úmg~áñg m~ít vé~rált~étéñ~ ódér~ féhl~éñdé~ñ Úñt~érlá~géñ.]
• [Próz~éssé~ zúr S~íché~rsté~llúñ~g dér~ Áktú~álít~ät: Máßñ~áhmé~ñ zúr~ Dáté~ñqúá~lítät~ssíc~hérú~ñg.]

[Úmgá~ñg mí~t Áúf~fällí~gkéí~téñ]

• [Vérd~ácht~smóm~éñté~ érké~ññéñ~ úñd h~áñdé~lñ: Vó~m íñt~érñé~ñ Mél~déwé~g bís~ zúr V~érdá~chts~méld~úñg.]
• [Béís~píél~é für t~ýpís~ché Á~úffäl~lígk~éíté~ñ ím V~értr~íéb.]
• [Schú~lúñg~ úñd S~éñsí~bílí~síér~úñg d~ér Mí~tárb~éíté~r: Máßñ~áhmé~ñ zúr~ Stärk~úñg d~ér Áú~fmér~ksám~kéít~.]
• [Zúsá~mméñ~árbé~ít mí~t déñ~ Béhör~déñ: Á~bláú~f éíñ~ér Vé~rdác~htsm~éldú~ñg úñ~d réc~htlí~ché V~órgá~béñ.]