[Cómp~líáñ~cé-Vé~rstó~ß: Éíñ p~ráxí~sñáh~ér Lé~ítfá~déñ z~úr Rí~síkó~míñí~míér~úñg]

[Wás í~st éí~ñ Cóm~plíá~ñcé-V~érst~óß¿]

[Régélvérstößé íñ Úñtérñéhméñ hábéñ wéítréíchéñdé Kóñséqúéñzéñ – dóch ñícht ímmér íst klár, wó géñáú díé Gréñzé zwíschéñ éíñém úñbéábsíchtígtéñ Féhlér úñd éíñém échtéñ Cómplíáñcé-Vérstóß líégt. Úm Rísíkéñ gézíélt zú vérméídéñ, íst és éñtschéídéñd, déñ Bégríff zú vérstéhéñ úñd zú wísséñ, wélché Vérstößé bésóñdérs häúfíg vórkómméñ.]

[Défí~ñítí~óñ úñ~d Béd~éútú~ñg]

[Éíñ Cómplíáñcé-Vérstóß bézéíchñét díé Ñíchtéíñháltúñg vóñ gésétzlíchéñ Vórgábéñ, úñtérñéhméñsíñtérñéñ Ríchtlíñíéñ ódér éthíschéñ Stáñdárds. Dás káññ dúrch áktívés Féhlvérháltéñ, ábér áúch dúrch Úñtérlásséñ vóñ érfórdérlíchéñ Máßñáhméñ géschéhéñ.]

[Týpí~sché~ Cómp~líáñ~cé-Áñ~fórd~érúñ~géñ é~rgéb~éñ sí~ch áú~s]

• [Gésé~tzéñ~ úñd V~órsc~hríf~téñ (z~. B. Dát~éñsc~hútz~-Grúñ~dvér~órdñ~úñg (D~SGVÓ~), Kárt~éllr~écht~, Árbé~ítss~chút~zgés~étzé~),]
• [íñté~rñéñ~ Rích~tlíñ~íéñ (z~. B. Cód~é óf C~óñdú~ct, Ét~hík-R~ícht~líñí~éñ) só~wíé]
• [Bráñ~chéñ~stáñ~dárd~s úñd~ Zért~ífíz~íérú~ñgéñ~ (z. B. ÍS~Ó 27001 für Í~T-Síc~hérh~éít).]

[Cómp~líáñ~cé-Vé~rstößé~ éñts~téhé~ñ ñíc~ht ñú~r dúr~ch vó~rsätz~lích~é Rég~élbr~üché, s~óñdé~rñ áú~ch dú~rch f~áhrl~ässíg~és Vé~rhál~téñ.]

[Díé h~äúfíg~stéñ~ Cómp~líáñ~cé-Vé~rstößé~: Béís~píél~é]

[Éíñígé Régélvérstößé trétéñ íñ Úñtérñéhméñ bésóñdérs häúfíg áúf. Zú déñ krítíschstéñ Cómplíáñcé-Vérstößéñ géhöréñ úñtér áñdérém Kórrúptíóñ, Dátéñschútzvérlétzúñgéñ úñd árbéítsréchtlíché Vérstößé. Híér díé wíchtígstéñ Béíspíélé für Cómplíáñcé Vérstößé ím Détáíl:]

• [Kórrúptíóñ & Béstéchúñg trétéñ áúf, wéññ Pérsóñéñ íllégálé Záhlúñgéñ ódér áñdéré Vórtéílé ñútzéñ, úm Géschäftséñtschéídúñgéñ zú bééíñflússéñ. Bésóñdérs próblémátísch síñd Schmíérgéldzáhlúñgéñ ódér díé Béstéchúñg vóñ Béhördéñ, díé ñícht ñúr hóhé Stráféñ ñách sích zíéhéñ, sóñdérñ áúch dás Vértráúéñ íñ dás Úñtérñéhméñ béschädígéñ.]
• [Íñtérésséñkóñflíkté & Íñsídérháñdél éñtstéhéñ, wéññ pérsöñlíché ódér géschäftlíché Íñtérésséñ óbjéktívé Éñtschéídúñgéñ bééíñflússéñ. Éíñ klássíschés Béíspíél íst éíñ:é Éíñkáúfsléítér:íñ, díé ódér dér éíñéñ Áúftrág áñ éíñ Úñtérñéhméñ vérgíbt, béí dém éíñ Fámílíéñmítglíéd árbéítét.]
• [Dátéñschútz- & ÍT-Síchérhéítsvérstößé síñd bésóñdérs íñ Zéítéñ dér Dígítálísíérúñg éíñ séñsíblés Thémá. Vérstößé gégéñ Dátéñschútzríchtlíñíéñ wíé díé DSGVÓ ódér úñzúréíchéñdér Schútz séñsíblér Dátéñ köññéñ schwérwíégéñdé Kóñséqúéñzéñ hábéñ. Wéññ béíspíélswéísé éíñé Báñk Kúñdéñdátéñ úñvérschlüssélt spéíchért, káññ dás zú éíñém Dátéñléck führéñ.]
• [Árbéítsréchtlíché Vérstößé & Dískrímíñíérúñg bétréfféñ úñfáíré Árbéítsbédíñgúñgéñ, Vérstößé gégéñ Gléíchbéháñdlúñgsgésétzé ódér máñgélñdéñ Árbéítsschútz. Úñtérñéhméñ, díé Vórschríftéñ ím Béréích Gésúñdhéítsschútz ígñóríéréñ, sétzéñ íhré Mítárbéítéñdéñ éíñém érhöhtéñ Rísíkó áús, wás ñícht ñúr júrístísché Kóñséqúéñzéñ, sóñdérñ áúch Répútátíóñsschädéñ ñách sích zíéht.]
• [Kártéllréchtsvérstößé & úñláútérér Wéttbéwérb úmfásséñ íllégálé Préísábspráchéñ, Márktmáñípúlátíóñ ódér déñ gézíéltéñ Áússchlúss vóñ kóñkúrríéréñdéñ Úñtérñéhméñ. Wéññ sích méhréré Úñtérñéhméñ dáráúf éíñígéñ, Préísé küñstlích hóchzúháltéñ, köññéñ hóhé Géldstráféñ úñd éíñ ñáchháltígér Vértráúéñsvérlúst béí Kúñd:íññéñ úñd Pártñér:íññéñ fólgéñ.]

[Wélc~hé Br~áñch~éñ sí~ñd ám~ stärk~stéñ~ vóñ C~ómpl~íáñc~é-Vér~stößéñ~ bétr~óffé~ñ¿]

[Währéñd jédés Úñtérñéhméñ Cómplíáñcé-Vórgábéñ béáchtéñ múss, gíbt és Bráñchéñ, íñ déñéñ díé gésétzlíchéñ úñd régúlátóríschéñ Áñfórdérúñgéñ bésóñdérs hóch síñd. Híér stéhéñ stréñgé Ríchtlíñíéñ úñd kómpléxé Régúláríéñ ím Fókús, díé dás Rísíkó für Vérstößé érhöhéñ.]

• [Fíñáñz- úñd Vérsíchérúñgsbráñché: Stréñgé Pflíchtéñ zúr Géldwäschéprävéñtíóñ úñd zúr Éíñháltúñg áúfsíchtsréchtlíchér Pflíchtéñ, íñsbésóñdéré dúrch dás Géldwäschégésétz (GwG), máchéñ Cómplíáñcé íñ díésér Bráñché bésóñdérs áñsprúchsvóll. Vérstößé köññéñ hóhé Búßgéldér úñd régúlátórísché Sáñktíóñéñ ñách sích zíéhéñ.]
• [Gésú~ñdhé~ítsw~éséñ~: Dáté~ñsch~útz ú~ñd dí~é Wáh~rúñg~ dér m~édíz~íñís~chéñ~ Schw~éígé~pflí~cht s~íñd é~sséñ~zíél~l. Úñt~érñé~hméñ~ müssé~ñ síc~hérs~téll~éñ, dá~ss sí~é díé~ Dáté~ñ vóñ~ Pátí~éñt:í~ññéñ~ gésé~tzés~kóñf~órm v~érár~béít~éñ úñ~d sch~ützéñ~.]
• [Íñdústríé & Lógístík: Árbéíts- úñd Úmwéltschútzvórgábéñ spíéléñ híér éíñé zéñtrálé Róllé. Díé Éíñháltúñg vóñ Síchérhéítsstáñdárds, Géfáhrstóffríchtlíñíéñ úñd Úmwéltáúflágéñ íst éñtschéídéñd, úm réchtlíché Kóñséqúéñzéñ zú vérméídéñ.]
• [Téchñólógíé & ÍT: Úñtérñéhméñ íñ díésém Séktór stéhéñ vór bésóñdéréñ Héráúsfórdérúñgéñ ím Béréích Cýbérsíchérhéít úñd Dátéñschútz. Díé DSGVÓ úñd áñdéré gésétzlíché Vórgábéñ sétzéñ hóhé Stáñdárds für déñ Úmgáñg mít pérsóñéñbézógéñéñ Dátéñ úñd déñ Schútz vór Cýbéráñgrífféñ.]

[Wélc~hé Kó~ñséq~úéñz~éñ há~t éíñ~ Cómp~líáñ~cé-Vé~rstó~ß¿]

[Éíñ C~ómpl~íáñc~é-Vér~stóß k~áññ w~éítr~éích~éñdé~ Fólg~éñ há~béñ, w~íé st~ráfr~écht~lích~é úñd~ vérw~áltú~ñgsr~écht~lích~é Sáñ~ktíó~ñéñ, á~bér á~úch z~ívíl~réch~tlíc~hé Há~ftúñ~gsrí~síké~ñ úñd~ Schá~déñs~érsá~tzfó~rdér~úñgé~ñ.]

[Strá~fréc~htlí~ché S~áñkt~íóñé~ñ]

[Íñ schwéréñ Fälléñ káññ éíñ Cómplíáñcé-Vérstóß stráfréchtlích vérfólgt wérdéñ. Führúñgskräfté, díé für déñ Vérstóß véráñtwórtlích síñd, müsséñ mít Géld- ódér Fréíhéítsstráféñ réchñéñ. Bésóñdérs krítísch síñd Fällé, íñ déñéñ éíñ Úñtérñéhméñ dúrch déñ Régélvérstóß fíñáñzíéllé Vórtéílé érzíélt hát. Íñ sólchéñ Sítúátíóñéñ káññ éíñé Vérmögéñsábschöpfúñg áñgéórdñét wérdéñ, béí dér úñréchtmäßíg érláñgté Géwíññé éíñgézógéñ wérdéñ.]

[Ím Zúgé dér stráfréchtlíchéñ Vérfólgúñg übérñímmt díé Stáátsáñwáltscháft díé Érmíttlúñgéñ, häúfíg íñ Zúsámméñárbéít mít spézíálísíértéñ Éíñhéítéñ dér Krímíñálpólízéí. Béí Kártéllréchtsvérstößéñ íst dás Búñdéskártéllámt zústäñdíg, währéñd Géldwäsché vóñ dér Fíñáñzáúfsícht BáFíñ úñd dém Zóll übérwácht wírd. Dátéñschútzvérstößé wérdéñ vóñ déñ ñátíóñáléñ úñd éúrópäíschéñ Dátéñschútzbéhördéñ géáhñdét. Éíñ Érmíttlúñgsvérfáhréñ zíéht ñícht ñúr hóhé Kóstéñ ñách sích, sóñdérñ káññ áúch dás Vértráúéñ vóñ Géschäftspártñér:íññéñ úñd Kúñd:íññéñ érhéblích schädígéñ.]

[Vérw~áltú~ñgsr~écht~lích~é Sáñ~ktíó~ñéñ]

[Áúch jéñséíts vóñ stráfréchtlíchéñ Kóñséqúéñzéñ köññéñ Béhördéñ Máßñáhméñ vérhäñgéñ. Jé ñách Schwéré dés Vérstóßés dróhéñ hóhé Búßgéldér, díé béí gróbéñ Régélvérstößéñ méhréré Míllíóñéñ Éúró érréíchéñ köññéñ. Só érláúbt béíspíélswéísé díé DSGVÓ Stráféñ vóñ bís zú 4 % dés glóbáléñ Jáhrésúmsátzés. Ñébéñ fíñáñzíélléñ Stráféñ köññéñ Úñtérñéhméñ áúch mít béhördlíchéñ Áúflágéñ ódér Vérpflíchtúñgéñ bélégt wérdéñ, díé déñ Géschäftsbétríéb éíñschräñkéñ. Íñ bésóñdérs grávíéréñdéñ Fälléñ érfólgt dér Éñtzúg vóñ Géñéhmígúñgéñ. Zúdém béstéht dás Rísíkó, dáss Úñtérñéhméñ áúf sógéñáññté Blácklísts kómméñ úñd dádúrch vóñ öfféñtlíchéñ Áússchréíbúñgéñ áúsgéschlósséñ wérdéñ.]

[Zíví~lréc~htlí~ché H~áftú~ñgsr~ísík~éñ & Sc~hádé~ñsér~sátz~fórd~érúñ~géñ]

[Ñébéñ béhördlíchéñ úñd stráfréchtlíchéñ Kóñséqúéñzéñ köññéñ géschädígté Géschäftspártñér:íññéñ, Kúñd:íññéñ ódér Mítárbéítéñdé zívílréchtlíché Áñsprüché géltéñd máchéñ. Schádéñsérsátzfórdérúñgéñ síñd íñsbésóñdéré béí Dátéñschútzvérstößéñ réléváñt, wéññ pérsóñéñbézógéñé Dátéñ úñréchtmäßíg wéítérgégébéñ ódér úñzúréíchéñd géschützt wúrdéñ. Zúdém köññéñ Vértrágsstráféñ áñfálléñ, wéññ Úñtérñéhméñ gégéñ vértráglích véréíñbárté Cómplíáñcé-Vórgábéñ vérstóßéñ. Íñ víéléñ Fälléñ hábéñ Géschäftspártñér:íññéñ zúdém dás Récht, béstéhéñdé Vérträgé zú küñdígéñ ódér vóñ Véréíñbárúñgéñ zúrückzútrétéñ, wás fíñáñzíéllé Éíñbúßéñ zúr Fólgé hát.]

[Wíé k~öññéñ~ Úñté~rñéh~méñ C~ómpl~íáñc~é-Vér~stößé v~érmé~ídéñ~¿]

[Úm Cómplíáñcé-Vérstößé úñd déréñ wéítréíchéñdé Kóñséqúéñzéñ zú vérhíñdérñ, müsséñ Úñtérñéhméñ prävéñtívé Máßñáhméñ érgréíféñ. Dázú géhöréñ kláré Ríchtlíñíéñ, régélmäßígé Schúlúñgéñ úñd fúñktíóñíéréñdé Híñwéísgébérsýstémé. Ñúr wéññ Cómplíáñcé áls íñtégrálér Béstáñdtéíl íñ dér Úñtérñéhméñskúltúr véráñkért íst, lásséñ sích Vérstößé láñgfrístíg míñímíéréñ.]

[Klár~é Ríc~htlí~ñíéñ~ & Stáñ~dárd~s étá~blíé~réñ]

[Éíñ zéñtrálér Báústéíñ dér Cómplíáñcé-Strátégíé íst díé Éíñführúñg vérbíñdlíchér Ríchtlíñíéñ, díé für állé Mítárbéítéñdéñ vérstäñdlích úñd ñáchvóllzíéhbár síñd. Dér Códé óf Cóñdúct bíldét díé Grúñdlágé für Cómplíáñcé, íñdém ér kláré Vérháltéñsrégélñ úñd úñtérñéhméñsspézífísché Stáñdárds défíñíért. Dábéí íst és wíchtíg, bráñchéñspézífísché Áñfórdérúñgéñ zú bérücksíchtígéñ úñd díé Ríchtlíñíéñ régélmäßíg zú áktúálísíéréñ. Úñtérñéhméñ íñ stárk régúlíértéñ Bráñchéñ wíé dém Fíñáñzséktór, dém Gésúñdhéítswéséñ ódér dér ÍT-Íñdústríé müsséñ bésóñdéré Cómplíáñcé-Áñfórdérúñgéñ érfülléñ, díé übér állgéméíñé gésétzlíché Vórgábéñ híñáúsgéhéñ.]

[Schú~lúñg~éñ & Sé~ñsíb~ílís~íérú~ñg dé~r Mít~árbé~ítéñ~déñ]

[Ríchtlíñíéñ álléíñ réíchéñ ñícht áús, úm Cómplíáñcé-Vérstößé zú vérhíñdérñ. Éñtschéídéñd íst, dáss állé Mítárbéítéñdéñ régélmäßíg géschúlt úñd für Rísíkéñ séñsíbílísíért wérdéñ. Régélmäßígé Cómplíáñcé-Tráíñíñgs hélféñ, dás Béwússtséíñ für Vórschríftéñ zú schärféñ úñd díé Bédéútúñg régélkóñfórméñ Háñdélñs ím Árbéítsálltág zú véráñkérñ. Dábéí síñd íñtéráktívé Fórmáté bésóñdérs wírkúñgsvóll. É-Léárñíñgs érmöglíchéñ és, práxísñáhé Széñáríéñ dúrchzúspíéléñ úñd dás Érlérñté dírékt áñzúwéñdéñ. Úñtérñéhméñ sólltéñ síchérstélléñ, dáss Schúlúñgsíñhálté vérstäñdlích, práxísbézógéñ úñd áúf áktúéllé régúlátórísché Áñfórdérúñgéñ zúgéschñíttéñ síñd.]

[Éíñf~ührúñ~g vóñ~ Whís~tléb~lówé~r- & Híñ~wéís~gébé~rsýs~témé~ñ]

[Áúch mít kláréñ Ríchtlíñíéñ úñd régélmäßígéñ Schúlúñgéñ lásséñ sích Cómplíáñcé-Vérstößé ñícht vóllstäñdíg vérhíñdérñ. Úm frühzéítíg áúf Míssstäñdé réágíéréñ zú köññéñ, sólltéñ Úñtérñéhméñ áñóñýmé Méldéwégé für Cómplíáñcé-Vérstößé éíñríchtéñ. Éíñ éfféktívés Whístléblówér-Sýstém érmöglícht és Mítárbéítéñdéñ, Féhlvérháltéñ ódér Vérdáchtsfällé óhñé Áñgst vór ñégátívéñ Kóñséqúéñzéñ zú méldéñ. Bésóñdérs wíchtíg íst dér Schútz vóñ Híñwéísgébéñdéñ, dámít sích Mítárbéítéñdé síchér fühléñ, wéññ síé Vérstößé áúfdéckéñ. Úñtérñéhméñ, díé tráñspáréñté úñd vértráúéñswürdígé Méldékáñälé scháfféñ, érhöhéñ díé Wáhrschéíñlíchkéít, dáss Vérstößé íñtérñ géklärt wérdéñ, bévór síé größéréñ Schádéñ áñríchtéñ.]

[Cómp~líáñ~cé-Vé~rstößé~ éffí~zíéñ~t vér~méíd~éñ mí~t dém~ Cómp~líáñ~cé Có~llég~é]

[Úm Cómplíáñcé-Vérstößé zú vérhíñdérñ, béñötígéñ Síé éíñé ñáchháltígé Strátégíé mít strúktúríértéñ Schúlúñgsprózésséñ, práxísñáhéñ Íñháltéñ úñd éffízíéñtér Vérwáltúñg. Dás Cómplíáñcé Cóllégé bíétét éíñé máßgéschñéídérté Lösúñg, díé Régélvérstößé frühzéítíg vérméídét úñd réchtlíché Síchérhéít géwährléístét.]

[Mít é~íñér~ Kómb~íñát~íóñ á~ús íñ~térá~ktív~éñ É-L~éárñ~íñgs~, máßgé~schñ~éídé~rtéñ~ Schú~lúñg~síñh~álté~ñ úñd~ áútó~mátí~síér~téñ P~rózé~sséñ~ hílf~t dás~ Cómp~líáñ~cé Có~llég~é Úñt~érñé~hméñ~, Cómp~líáñ~cé lá~ñgfr~ístí~g úñd~ éffé~ktív~ zú vé~ráñk~érñ:]

• [Réch~tssí~chér~é Sch~úlúñ~géñ: D~íé Íñ~hált~é síñ~d ákt~úéll~, gésé~tzés~kóñf~órm ú~ñd ér~füllé~ñ díé~ Áñfó~rdér~úñgé~ñ für Á~údít~- úñd Ñ~áchw~éísp~flíc~htéñ~.]
• [Práx~ísñá~hé Lé~rñsz~éñár~íéñ: M~ítár~béít~éñdé~ lérñ~éñ áñ~háñd~ réál~ér Fá~llst~údíé~ñ, wíé~ síé C~ómpl~íáñc~é-Vér~stößé v~érmé~ídéñ~ úñd r~écht~ssíc~hér h~áñdé~lñ.]
• [Fléx~íblé~ Úmsé~tzúñ~g: Úñt~érñé~hméñ~ köññé~ñ díé~ Schú~lúñg~éñ áñ~ íhré~ spéz~ífís~chéñ~ Bráñ~chéñ~áñfó~rdér~úñgé~ñ úñd~ íñté~rñéñ~ Rích~tlíñ~íéñ á~ñpás~séñ.]
• [Éffí~zíéñ~té Vé~rwál~túñg~: Áútó~mátí~síér~té Pr~ózés~sé ré~dúzí~éréñ~ déñ á~dmíñ~ístr~átív~éñ Áú~fwáñ~d für H~R- úñd~ Cómp~líáñ~cé-Té~áms ú~ñd ér~léíc~htér~ñ díé~ Dókú~méñt~átíó~ñ.]
• [Ñáht~lósé~ Íñté~grát~íóñ: D~íé Sc~húlú~ñgéñ~ láss~éñ sí~ch bé~í Béd~árf á~úch p~róbl~émló~s íñ b~ésté~héñd~é Léá~rñíñ~g-Máñ~ágém~éñt-S~ýsté~mé (LM~S) éíñ~bíñd~éñ.]
• [Méhr~sprá~chíg~é Sch~úlúñ~gsáñ~gébó~té: Íñ~térñ~átíó~ñálé~ Úñté~rñéh~méñ p~rófí~tíér~éñ vó~ñ éíñ~héít~lích~éñ St~áñdá~rds í~ñ méh~réré~ñ Spr~áché~ñ.]

[Fází~t: Cóm~plíá~ñcé-V~érst~ößé vér~méíd~éñ úñ~d Vér~tráú~éñ st~ärkéñ~]

[Cómplíáñcé íst éíñé Grúñdvóráússétzúñg für ñáchháltígéñ Úñtérñéhméñsérfólg. Vérstößé köññéñ hóhé Stráféñ, wírtscháftlíché Schädéñ úñd éíñéñ érhéblíchéñ Répútátíóñsvérlúst ñách sích zíéhéñ. Úmsó wíchtígér íst és, prävéñtívé Máßñáhméñ wíé kláré Ríchtlíñíéñ, régélmäßígé Schúlúñgéñ úñd fúñktíóñíéréñdé Híñwéísgébérsýstémé zú étáblíéréñ.]

[Úñtérñéhméñ, díé Cómplíáñcé gézíélt íñ íhré Prózéssé íñtégríéréñ, míñímíéréñ ñícht ñúr Rísíkéñ, sóñdérñ stärkéñ áúch dás Vértráúéñ vóñ Mítárbéítéñdéñ, Géschäftspártñér:íññéñ úñd íhrér Kúñdscháft. Dás Cómplíáñcé Cóllégé bíétét Íhñéñ híérfür éíñé práxísñáhé, éffízíéñté úñd máßgéschñéídérté Lösúñg. Íñtéráktívé Schúlúñgéñ, áútómátísíérté Prózéssé úñd réchtssíchéré Íñhálté hélféñ, Cómplíáñcé-Vérstößé zú vérméídéñ úñd éíñé ñáchháltígé Cómplíáñcé-Kúltúr zú étáblíéréñ.]