[Óñé-ó~ñ-Óñé~ Tráí~ñíñg~: Fór C~ómpl~íáñc~é Óff~ícér~s / Chí~éf Có~mplí~áñcé~ Óffí~cérs~]

[Chóó~sé fr~óm th~ésé t~ópíc~s:]

[Cúrr~éñt c~ásés~ áñd c~ásé l~áw]

• [Cásé~s áñd~ cóúr~t déc~ísíó~ñs fr~óm ré~céñt~ ýéár~s thá~t áré~ rélé~váñt~ tó ýó~úr pr~áctí~cé.]
• [Dévé~lópí~ñg sp~écíf~íc mé~ásúr~és fó~r cóm~plíá~ñcé m~áñág~éméñ~t áñd~ córp~órát~é prá~ctíc~és.]

[DÍÑ-Í~SÓ 37301:2021]

• [Sígñ~ífíc~áñcé~ óf th~ís ÍS~Ó stá~ñdár~d.]
• [Thé ú~séfú~lñés~s áñd~ pítf~álls~ óf cé~rtíf~ícát~íóñ.]
• [Próf~éssí~óñál~ prép~árát~íóñ f~ór th~é cér~tífí~cátí~óñ óf~ ýóúr~ cómp~líáñ~cé má~ñágé~méñt~ sýst~ém (CM~S).]
• [Méás~úré t~hé éf~féct~ívéñ~éss ó~f thé~ CMS á~ñd có~ñtíñ~úóús~lý ím~próv~é ít.]
• [Góvé~rñáñ~cé, Ró~lés, á~ñd Ré~spóñ~síbí~lítí~és íñ~ Cómp~líáñ~cé Má~ñágé~méñt~.]

[Cómp~líáñ~cé íñ~ thé s~úppl~ý chá~íñ, th~é ÉÚ C~S3D Dí~réct~ívé]

• [Stát~ús óf~ légá~l óbl~ígát~íóñs~.]
• [Sígñ~ífíc~áñcé~ fór ý~óú áñ~d ýóú~r cóm~páñý~, áréá~s óf á~pplí~cátí~óñ.]
• [Kéý r~éqúí~rémé~ñts f~ór có~mpáñ~íés.]
• [Ímpó~rtáñ~t prá~ctíc~ál éx~pérí~éñcé~.]
• [Réqú~írém~éñts~ óf th~é ÉÚ d~íréc~tívé~ CS3D.]
• [Cómp~líáñ~cé Ám~óñg B~úsíñ~éss P~ártñ~érs á~ñd Sú~pplí~érs: D~úé Dí~lígé~ñcé á~ñd Rí~sk Má~ñágé~méñt~.]

[Cúrr~éñt r~égúl~átór~ý chá~ñgés~]

• [Sáñc~tíóñ~s áñd~ émbá~rgó r~égúl~átíó~ñs, éf~féct~s íñ p~ráct~ícé.]
• [Thé ñ~átíó~ñál í~mplé~méñt~átíó~ñ óf t~hé CS~RD, sú~stáí~ñábí~lítý~ répó~rtíñ~g.]
• [Cúrr~éñt d~évél~ópmé~ñts á~t ÉÚ l~évél~.]
• [Régú~látó~rý ch~áñgé~s íñ m~óñéý~ láúñ~dérí~ñg pr~évéñ~tíóñ~ - sígñ~ífíc~áñcé~ fór c~ómpá~ñíés~.]
• [Thé ñ~átíó~ñál í~mplé~méñt~átíó~ñ óf t~hé ÑÍ~S2 Dír~éctí~vé.]
• [Thé í~mpác~t óf t~hé ÉÚ~ ÁÍ Ré~gúlá~tíóñ~.]
• [Thé Ñ~éw ÉÚ~ Díré~ctív~é óñ C~órrú~ptíó~ñ Pré~véñt~íóñ—Í~mpác~t óñ t~hé Gé~rmáñ~ Crím~íñál~ Códé~, Réqú~írém~éñts~ fór C~ómpá~ñíés~.]
• [ÁÍ áñ~d Díg~ítál~ Cómp~líáñ~cé: Gó~vérñ~áñcé~, Rísk~s, áñd~ Ímpl~éméñ~tátí~óñ íñ~ Cómp~áñíé~s.]

[Whís~tléb~lówé~r Pró~téct~íóñ Á~ct]

• [Thé m~áíñ r~égúl~átíó~ñs.]
• [Ímpl~éméñ~tátí~óñ íñ~ cómp~áñíé~s áñd~ múñí~cípá~lítí~és.]
• [Réqú~írém~éñts~ fór t~hé íñ~térñ~ál ré~pórt~íñg ó~ffíc~é.]
• [Éxpé~ríéñ~cés w~íth t~hé ím~plém~éñtá~tíóñ~ óf th~é Gér~máñ W~híst~lébl~ówér~ Prót~éctí~óñ Ác~t.]
• [Éstá~blís~h á cú~ltúr~é óf s~péák~íñg ú~p áñd~ trús~twór~thý w~híst~lébl~ówér~ sýst~éms.]

[Íñté~rñál~ Íñvé~stíg~átíó~ñs]

• [Spéc~ífíc~ Íssú~és íñ~ Cóñd~úctí~ñg Íñ~térñ~ál Íñ~vést~ígát~íóñs~.]
• [Shár~íñg é~xpér~íéñc~és, tá~ctíc~ál áp~próá~ch.]
• [Hów d~ó Í ás~séss~ thé c~rédí~bílí~tý óf~ stát~éméñ~ts má~dé dú~ríñg~ íñté~rvíé~ws¿]
• [Íñcí~déñt~ Máñá~gémé~ñt, Dó~cúmé~ñtát~íóñ, á~ñd Ré~médí~átíó~ñ.]
• [Dérí~víñg~ súst~áíñá~blé p~révé~ñtíó~ñ méá~súré~s fró~m rés~éárc~h fíñ~díñg~s.]

[Cómp~líáñ~cé Rí~sk Má~ñágé~méñt~ áñd Í~mplé~méñt~átíó~ñ]

• [Ídéñ~tífý~, ássé~ss, áñ~d prí~órít~ízé c~ómpl~íáñc~é rís~ks.]
• [Désí~gñ áñ~d móñ~ítór~ cóñt~róls~ éffé~ctív~élý.]
• [Dévé~lópm~éñt ó~f KPÍ~s áñd~ KCÍs~ fór m~áñág~íñg t~hé CM~S.]
• [Stré~ñgth~éñ th~é cúl~túré~ óf có~mplí~áñcé~ áñd “t~óñé f~róm t~hé tó~p.”]
• [Cómp~líáñ~cé có~mmúñ~ícát~íóñ á~ñd tr~áíñí~ñg tá~ílór~éd tó~ spéc~ífíc~ tárg~ét gr~óúps~.]
• [Répó~rtíñ~g tó s~éñíó~r máñ~ágém~éñt, t~hé éx~écút~ívé b~óárd~, áñd s~úpér~vísó~rý bó~díés~.]